Mitä tarkoittaa PEP (poliittisesti vaikutusvaltainen henkilö)?
Lain mukaan tehostettu asiakkaan tuntemisvelvollisuus koskee sekä poliittisesti vaikutusvaltaisia henkilöitä, näiden perheenjäseniä että läheisiksi yhtiökumppaneiksi tiedettyjä.
Poliittisesti vaikutusvaltainen henkilö toimii tai on viimeisen vuoden aikana toiminut merkittävässä julkisessa tehtävässä. Tällaisia tehtäviä ovat mm. seuraavat:
- valtionpäänmies
- pääministeri
- muu ministeri
- parlamentin jäsen
- poliittisen puolueen johtoelimen jäsen
- ylimmän oikeusasteen jäsen
- keskuspankin johtokunnan jäsen
- suurlähettiläs tai asiainhoitaja
- puolustusvoimien korkea-arvoinen upseeri
- valtion omistaman yrityksen johtohenkilö
- kansainvälisen järjestön johtotehtävä
Perheenjäseniä ovat puolisot, lapset ja näiden puolisot sekä vanhemmat.
Läheisiä yhtiökumppaneita ovat oikeushenkilöiden tosiasialliset yhteisomistajat ja edunsaajat tai muut läheiset liikekumppanit.
PEP- ja pakotelistat
Summarum monitoroi mm. seuraavia PEP- ja sanktiolistoja:
- Australia, DFAT Consolidated List
- Australian Sanctions (AU)
- Bureau of Industry and Security – Entity List (US)
- Bureau of Industry and Security – Unverified List (US)
- Bureau of Industry and Security (US)
- Canada, Office of the Superintendent of Financial Institutions, OSFI Consolidated List
- CIA Leadership List
- Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List
- Department of State, AECA Debarred List (US)
- Department of State, Non-proliferation Sanctions (US)
- EU Financial Sanctions (EU)
- European Union, Consolidated List of Persons, Groups, and Entities Subject to EU Financial Sanctions
- Foreign Financial Institutions Subject to Part 561 (the Part 561 List)
- Foreign Sanctions Evaders List (FSE)
- INTERPOL Wanted List
- Non-SDN Iranian Sanctions Act List (NS-ISA)
- OFAC Consolidated Sanctions List
- Office of the Superintendent of Financial Institutions (Canada)
- Palestinian Legislative Council (PLC) List
- Sectoral Sanctions Identifications (SSI) List
- Specially Designated Nationals (OFAC)
- Specially Designated Nationals List (SDN)
- Switzerland Sanctions List (SECO)
- U.S. Department of Commerce, Bureau of Industry and Security – Denied Persons List
- U.S. Department of the Treasury, Office of Foreign Assets Control (OFAC)
- UK Financial Sanctions (UK)
- UK, Consolidated Financial Sanctions List (HMT)
- United Nations Sanctions (UN)
- United Nations Security Council (UN), Consolidated Sanctions List
- U.S. Consolidated Sanctions (US)
- U.S. State Department WMD Non-Proliferation List
